企业根据经营目标，为实现国家生产计划和满足市场需要，需扩大生产规模或缩短生产周期；或因产品更新换代和新产品试制、工艺技术改进、科学研究需要、节约能源和原材料；或是由于环境保护和安全生产以及旧设备更新等原因必须增加（更新）或制造设备时，要结合现有设备的技术状态和能力，以及资金来源，经过调查研究和技术经济可行性分析之后，提出切实可行的设备计划。
从设备的计划阶段开始，就要发挥设备管理部门的作用。因为设备管理部门对各种设备的性能、结构、材料、工作原理等较熟悉；对设备制造厂的生产历史、产品信誉、服务态度较了解；掌握国内外设备技术发展动态，对企业内现有设备能力及构成情况较清楚，因此，在企业确定增添设备计划时是最有发言权的。同时，又因为他们要承担设备投入运行以后直至报废期内的全部维修和管理工作，因而他们不仅要顾及当前，更要预计长远。所以设备计划的编制应以设备管理部门为主，并与有关科室研究、协调进行，防止“各管一段”的现象。
对重大项目（如工厂技术改造、建设新的生产装置、引进设备、购置大型或精密仪器等），企业编制设备计划时，一般按下列程序进行：
使用部门经过初步调查研究后提出申请计划；企业有关业务部门进行调研、收集情况，提出方案；企业总机动师组织可行性研究，为确定项目取舍，选择最佳方案提供科学依据；企业领导主持讨论，进行综合平衡做出投资决策；编制计划；执行计划。
对于引入年度技术组织措施计划的一般设备或零星购置的一般设备，由使用单位申请，设备与计划主管部门组织审查，总机动师批准即可。
一、计划申请
使用单位要根据：
1.企业生产经营方针目标和年度科研、新产品试制计划，围绕提高产量、质量、产品更新换代、扩大品种以及改进生产工艺等需要增加更新设备；
2.现有设备的有形、无形磨损严重且无修理价值，需要更新和改造的设备；
3.为了节约能源或能源增容需要更新或新增的动力设备；
4.为了改善劳动条件和环境保护，保证安全生产，需要更新改造或新增的设备等的需要，经过初步调查研究，并考虑投资及资金来源，安装后的利用率，技术发展方面等问题提出设备计划申请。
二、调查研究和计划审查（进行可行性研究）
由企业总机动师组织设备、工艺、计划、财务、环保、劳资、基建、安全等部门，对申请项目进行技术经济综合分析和各种方案对比。要求掌握详细准确的调查材料和资料，要为购进（制造）设备提供技术经济方面的数字依据。调查内容包括以下几点。
1.企业的主观因素
申请的背景和理由、现有设备利用率和潜力、厂房条件、运输安装能力、能源和原材料供应、资金来源、操作和维护技术水平、技术发展方向、环境和安全技术、劳动力配备、实施时间和进度安排、企业机构和管理水平等。
2.设备选型方面
设备的规格（生产能力、加工范围等）和技术性能、备件供应、维修专用工具和仪器、故障和事故等。
3.设备制造厂方面
制造厂的历史和技术力量、产品的发展过程、该型号设备的新产品发展和改进计划、质量管理水平等。
4.费用方面
售价、运输费、安装费、培训费等。根据调查资料，估算各种方案预期的经济效益，进行比较、分析和评价。虽然有些效益是不能用货币计算的，但是经济评价是决定因素。
经过可行性研究以后，从几个方案中，推荐出一个最佳方案，供决策者决定。
在申请计划时要着重提出是否需要下决心增添设备的初步资料；在计划会审时则还要提供有关怎样解决问题，增添什么样设备的详细资料。
要提高设备利用率，压缩维修工作量和费用，就要压缩设备的拥有量。所以设备管理部门应根据企业现有装备情况，尽量利用设备潜力和提高设备利用率，开展技术革新和设备改进、改造，提高劳动生产率。要坚持凡本厂能调配的设备不增添；能利用现有设备改进、改装达到生产工艺要求的，努力做到增产不增设备。
三、综合平衡、投资决策
经过可行性研究后，将申请的设备项目汇总，进行综合平衡。有些设备虽确实需要，但如果资金、能源等供应有限不能一次全部解决，就只能排出轻重缓急的顺序逐步实现。
这阶段应对资金的筹措和运用制定出详细计划。中国工业企业增添（或更新改造）设备的国内资金来源有：国家拨款、地方财政拨款、企业自有资金、银行贷款、企业参与贷款等。
1.国家拨款
上级机关拨款有挖掘更新改造拨款和科技三项费用拨款（新产品试制费、中间试验费和重要科学研究补助费）等。下面只对企业自有资金和银行贷款作一简单介绍。
2.企业自有资金
(1)更新改造基金系“固定资产更新和技术改造基金”的简称。其主要来源是基本折旧资金。
(2)生产发展基金主要来源各种留成，包括超额利润留成、提前投产所得利润留成、治理“三废”综合利用生产产品所得利润留成等。实行以税代利后，企业支配这部分资金就更大了。
(3)大修基金根据可以将更新改造基金、生产发展基金和大修基金捆起来用的规定，大修基金也可以用于补充其他两项基金的不足。
(4)其他如国内企业之间的联合经营、补偿贸易等。
3.可利用的银行贷款
(1)小型技措贷款，用于短期能实现经济效果的项目：即金额在20万元以下、一二年内可以归还贷款的项目。
(2)中短期设备贷款，主要用于购置设备，贷款期不超过三年。
(3)出口工业产品专项贷款，用于出口生产企业的技术改造。
(4)进口设备短期外汇贷款。
(5)轻纺工业中短期专项贷款。
在实行“对内搞活、对外开放”政策以后，企业在引进技术和进口设备时可以利用外资。在外资来源中，国际金融机构（如国际货币基金组织IMF）贷款、银行出口信贷等都是大型工程，由外贸部门和上级机关代表企业负责贷款的借与还，对企业来讲与国家贷款无异。工业企业直接参与贷款的是经济合作形式，其中主要有以下几种形式。
①来料加工由外商提供全部或部分设备、仪器、工模具、原材料、辅助材料，我方按要求生产出产品后外销，用加工费来偿还外商所提供的设备。
②补偿贸易由外商提供贷款购置设备，设备安装投产以后，用生产出来的产品出口返销以偿还贷款的本息。
③合资经营外商用技术和设备折合资金股，我方以土地、厂房、公用设施等折合资金入股，按股分配利润。
企业应广开门路，筹集资金，制定中、长期规划，合理利用财力和物力。最后由企业领导主持，各分管领导参加，听取总机动师或有关业务部门的汇报以后，经过综合平衡，做出订货、租贷、改造、自制、调整、暂缓等具体决策，最后通过计划。
四、编制计划并组织计划的实施
项目批准后，由计划部门（或设备管理部门）汇总编制设备购置（制造）计划、下达订货（外购设备）、设计（自制设备）任务。并规划进度，落实实施办法，采取措施尽量缩短计划实施时间，使新设备早日投产，获得收益，加速资金周转。
